summit
2021-03-08T07:30:45+00:00
本人吃瓜群众，投资行业混口饭吃。
今天逛大时代发现某大佬被锤，同时惊讶于该大佬声称自己在机构任职，同时经常在论坛晒截图。这里有严重的风控问题：
1.如果这个账户是公司的产品户，理论上使用无风控的交易系统在手机上登录，会严重违背公司的风控要求(当然了公司可能是个无牌照的野鸡公司，那代人炒股就是非法集资，这个是另外层面上的事情，这里不说)。更不要说使用第三方软件(那个啥同花顺的账本)进行汇总统计了，这可能会直接泄露公司的产品信息
2.如果晒出来的是个人户，那么就可能会出现更严重的风控问题：如果个人户与从业机构所属账户持股有重合部分，那么就可能直接触发了基金业/证券业协会的从业人员有关规定，从基金业协会的处罚案例结果来看，一般被处罚人需要自证自己的交易无关内幕交易等违规交易。更何况大部分机构直接要求本机构的从业人员不得进行股票投资(私募松一点，但一般也会要求登记关系账户，有交易需报备，一般而言不能买公司股票池内的股票)
[s:ac:哭笑]
今天逛大时代发现某大佬被锤，同时惊讶于该大佬声称自己在机构任职，同时经常在论坛晒截图。这里有严重的风控问题：
1.如果这个账户是公司的产品户，理论上使用无风控的交易系统在手机上登录，会严重违背公司的风控要求(当然了公司可能是个无牌照的野鸡公司，那代人炒股就是非法集资，这个是另外层面上的事情，这里不说)。更不要说使用第三方软件(那个啥同花顺的账本)进行汇总统计了，这可能会直接泄露公司的产品信息
2.如果晒出来的是个人户，那么就可能会出现更严重的风控问题：如果个人户与从业机构所属账户持股有重合部分，那么就可能直接触发了基金业/证券业协会的从业人员有关规定，从基金业协会的处罚案例结果来看，一般被处罚人需要自证自己的交易无关内幕交易等违规交易。更何况大部分机构直接要求本机构的从业人员不得进行股票投资(私募松一点，但一般也会要求登记关系账户，有交易需报备，一般而言不能买公司股票池内的股票)
[s:ac:哭笑]